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证监会揭大户操纵市场手法:利用配资放大收益

来源:北京青年报

作者:bohai

2016-02-18 09:20

  2月15日晚,6家上市公司发布公告称股票存在暂停上市风险,其中一部分因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。证监会披露,违规操纵证券市场手法呈现嫁接、凶悍、加杠杆和隐蔽四大新趋势。据媒体披露,今年以来的上市公司百起违规中,目前仅三成被处罚。

  2月十余家公司因违规被调查

  安硕信息2月15日晚发布公告称,公司因涉嫌违反证券法律法规,正在被证监会立案调查。根据证监会有关规定,如公司存在或涉嫌存在重大违反证券法律法规行为,公司股票将被深圳证券交易所实施暂停上市。公司表示,截至公告发布日,公司尚未收到证监会的最终调查结论。

  因涉嫌违反证券法律法规而被立案调查的并非个例,欣泰电气当晚也发布公告称公司股票存在暂停上市风险,同样是因为公司涉嫌违反证券法律法规,正在被立案调查。另外,S前锋、*ST成城当晚也发出类似风险提示。

  统计2016年2月份以来的公告,北大医药、顾地科技、恒邦股份、荣丰控股、宏达新材、*ST舜船、登云股份 、金亚科技 、恒顺众昇等上市公司,亦因为相似原因发布了股票存在暂停上市风险的公告。

  证监会称大户操纵市场凶悍

  证监会日前在媒体采访时分析指出,操纵市场是2015年证监会主要打击的案件类型之一,共立案查处操纵市场案71起,占比21%,同比增长473%。 针对2015年违规操纵证券市场的新趋势,证监会有关人士概括为“传统手法与新业务嫁接,个人大户手法凶悍,利用场外配资放大收益”。

  据证监会披露,四大手法成为操纵市场的“杀器”:一是将一种或多种传统操纵手法与新产品(股指期货、ETF等)、新业务(融券)、新技术(程序化交易等)、跨市场(股票、ETF与期货市场等)、跨国界等新事物、新情况相嫁接,导致操纵形式不断翻新,对市场公平造成较大损害,取证、认定难度前所未有。

  二是不少个人大户操纵手法凶悍,在敏感时点进一步加剧市场波动。部分被查处的“超级散户”沉浮股市多年,投资经验丰富,资金实力雄厚,如当年宁波敢死队四大操盘手之一的马信琪、私募明星叶飞等,操纵手法异常凶悍,操纵股票涉及暴风科技、信威集团、全通教育等走势诡异的“妖股”,引发市场极大关注。

  三是操纵行为人利用融券、场外配资等杠杆融资、放大违法收益的情形突出,案件罚没款金额屡创新高。以伞形结构化信托产品为例,融资杠杆效果明显,可以形成相当突出的资金优势,其被利用进行市场操纵的案例并不少见。如在涉嫌操纵“特力A”等多起案件中,当事人通过伞形结构化产品募集操纵资金,个别案件募资达数亿元。

  四是违法行为人刻意规避调查,交易行为隐蔽复杂,查处难度大。相关案件资金流转频繁、复杂,查办实践中甚至有违法分子故意到新疆、西藏等边远地区开立银行账户,企图躲避调查。

  百起违规仅三成被处罚

  据媒体披露,今年初至2月15日,A股上市公司共有102起违规行为被处分,涉及上市公司42家,有32起被公开处罚,仅占全部数量的三分之一左右,其余处分方式为公开批评和公开谴责。据媒体披露,罚款数额合计仅为6464万元。针对个人罚款基本都在40万元以内,业内人士表示,违规造假的根本原因还在于违规成本的低廉,“对比上市公司及利益既得者的所得,罚款数额只是九牛一毛。”

  据深交所公告,超日股份(协鑫集成更名前)未披露在海外收购光伏电站项目的情况;未按规定披露超日向国家开发银行贷款过程中相关股权质押情况;公司虚假确认对上海佳途太阳能科技有限公司销售收入1.63亿元,导致2012年半年报、三季报营业收入和利润总额虚假记载;公司提前确认对天华阳光新能源有限公司销售收入2.39亿元,导致2012年三季度报告营业收入、利润总额虚假记载。两次累计占2012年半年报销售收入的比例为10.96%、占2012年前三季度销售收入的比例为19.18%。针对财务造假,深交所最终仅给予超日股份时任董事长倪开禄、时任董事倪娜、时任董事兼财务总监朱栋、时任董事陶然公开谴责,而对李向前、张宇欣等公司高管给予公开批评,对公司本身也仅是谴责了之。

  纵观2016年被处分的违规主体,主要以个人为主,共有74人,而在这74人当中违规行为又主要以违规减持和财务造假为主。记者 刘慎良

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